由科技部和財(cái)政部共同上報(bào)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)并由國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)（國(guó)辦發(fā)[2002]30號(hào)）。該文件明確了國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，提出了對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的要求，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科研計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中大幅度增加自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出量，具有重要的推動(dòng)作用。
下面就《若干規(guī)定》出臺(tái)的背景、內(nèi)容、意義和對(duì)下一步貫徹執(zhí)行的安排情況發(fā)布如下：
一、加強(qiáng)對(duì)國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理，是提升國(guó)家科研計(jì)劃的目標(biāo)層次、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段。國(guó)家財(cái)政資金支持的科研項(xiàng)目是我國(guó)科技成果和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要來(lái)源。90年代以來(lái)，我國(guó)每年產(chǎn)生重大科技成果3萬(wàn)件左右，1998年幾個(gè)重大科技計(jì)劃（攀登、863、攻關(guān)、火炬、星火）完成成果的專利授權(quán)量為1369件，其中發(fā)明專利僅為462件。造成這一狀況的原因，一是科研項(xiàng)目承擔(dān)單位缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，不善于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)國(guó)家和單位的合法權(quán)益；二是在科研項(xiàng)目成果管理中，長(zhǎng)期以來(lái)過(guò)分強(qiáng)調(diào)國(guó)家所有，實(shí)踐中形成了形式上國(guó)家所有，事實(shí)上單位所有，權(quán)利與義務(wù)、權(quán)限與職責(zé)不清的狀況，一方面造成單位主動(dòng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的積極性不高，另一方面國(guó)家對(duì)一些重要科研成果疏于管理，未能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
加入WTO后，我們面臨著跨國(guó)公司在我國(guó)大量申請(qǐng)高新技術(shù)方面的專利、對(duì)我實(shí)行技術(shù)控制的新挑戰(zhàn)。我們必須盡快采取有效措施，改變科研計(jì)劃項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利的狀況?？蒲杏?jì)劃項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬政策，是調(diào)整各方利益關(guān)系的重要杠桿，近年來(lái)，部分科技行政管理部門進(jìn)行了一些探索，如科技部試行的“863”計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法、廣東省政府發(fā)布的廣東省科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法等?！度舾梢?guī)定》是科技部、財(cái)政部結(jié)合近年來(lái)我國(guó)科技計(jì)劃管理體制改革和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)際情況，充分借鑒國(guó)外對(duì)政府資助的科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策調(diào)整最新做法的基礎(chǔ)上制定的。希望《若干規(guī)定》的出臺(tái)，對(duì)于加強(qiáng)我國(guó)科研計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作是一個(gè)巨大的推動(dòng)。
二、《若干規(guī)定》通過(guò)合理調(diào)整國(guó)家、單位和個(gè)人對(duì)科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科技人員的積極性，加速科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果的轉(zhuǎn)化。近年來(lái)，各國(guó)政府普遍認(rèn)識(shí)到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)于激勵(lì)科技創(chuàng)新、保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要，因此不斷調(diào)整政策，對(duì)政府資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行“放權(quán)讓利”，以調(diào)動(dòng)大學(xué)、國(guó)家試驗(yàn)室、企業(yè)等在申請(qǐng)專利、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面的主動(dòng)性。如美國(guó)1980年、1986年、1998年、1999年四次頒布技術(shù)轉(zhuǎn)移和發(fā)明者保護(hù)法案，日本于1999年5月制定促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)移的法律，這些政策調(diào)整的共同之處集中體現(xiàn)在突出國(guó)家對(duì)政府資助科研項(xiàng)目“放權(quán)讓利”的內(nèi)容和精神。
借鑒國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)科研計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施和管理的現(xiàn)狀，《若干規(guī)定》對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬明確了以下原則：
?。ㄒ唬┏婕皣?guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的以外，科研項(xiàng)目研究成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位；承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益。
?。ǘ榱舜_?？蒲许?xiàng)目成果切實(shí)發(fā)揮應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，國(guó)家根據(jù)需要，保留對(duì)科研項(xiàng)目研究成果無(wú)償使用、開(kāi)發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。對(duì)涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的項(xiàng)目，科技計(jì)劃歸口管理部門應(yīng)當(dāng)在立項(xiàng)或驗(yàn)收時(shí)予以確認(rèn)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方式，擬定轉(zhuǎn)化和應(yīng)用方案。
（三）政府資助科學(xué)研究的基本目的，是促進(jìn)科技成果的產(chǎn)生和充分利用，以保持國(guó)家科技和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，提高人民生活質(zhì)量。承擔(dān)單位作為科研項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，在其無(wú)正當(dāng)理由不實(shí)施轉(zhuǎn)化項(xiàng)目成果、影響公眾對(duì)成果的應(yīng)用時(shí)，政府有權(quán)予以干預(yù)。國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以根據(jù)需要，報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，決定科研項(xiàng)目研究成果在一定的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實(shí)施，并區(qū)別不同情況，決定實(shí)施單位或無(wú)償使用，或由實(shí)施單位按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向項(xiàng)目承擔(dān)單位支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)。
?。ㄋ模榱思?lì)科技人員技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性，文件繼續(xù)強(qiáng)調(diào)要貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于對(duì)成果完成人給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的政策，并進(jìn)一步規(guī)定，項(xiàng)目承擔(dān)單位轉(zhuǎn)讓科研項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，成果完成人享有同等條件下優(yōu)先受讓的權(quán)利。
上述規(guī)定在一定程度上明確了承擔(dān)單位對(duì)國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)自主性，肯定了成果完成人的作用和權(quán)益，同時(shí)使國(guó)家、社會(huì)的利益得到有效保障。
三、提出在科研計(jì)劃管理制度中落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的要求。目前，我國(guó)科研計(jì)劃管理中普遍存在著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視不夠的問(wèn)題。主要表現(xiàn)在：科研計(jì)劃立項(xiàng)時(shí)對(duì)研究領(lǐng)域缺乏必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析，造成重復(fù)研究，既浪費(fèi)資源，也不可能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；一些承擔(dān)單位重評(píng)獎(jiǎng)、重鑒定、輕專利，成果完成后不是積極采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，而是首先發(fā)表論文或參加評(píng)獎(jiǎng)，喪失了取得專利的良好時(shí)機(jī)，使研究成果無(wú)法獲得法律保護(hù)。
為了促進(jìn)科研項(xiàng)目承擔(dān)單位加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，《若干規(guī)定》提出了若干具體措施。包括：科技計(jì)劃管理部門要將取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為下達(dá)課題的基本目標(biāo)要求，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿于立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收等科研計(jì)劃管理的全過(guò)程；要求承擔(dān)單位建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，對(duì)科研項(xiàng)目成果切實(shí)履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任。同時(shí)，為解決項(xiàng)目承擔(dān)單位支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維持等費(fèi)用的困難，文件規(guī)定，經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)，在國(guó)家有關(guān)科研計(jì)劃經(jīng)費(fèi)中可以開(kāi)支知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，用于補(bǔ)助負(fù)擔(dān)上述費(fèi)用確有困難的項(xiàng)目承擔(dān)單位。
四、關(guān)于文件的貫徹落實(shí)
《若干規(guī)定》的發(fā)布，只是實(shí)施加強(qiáng)國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的第一步。要切實(shí)提高我國(guó)科研計(jì)劃項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平和研究成果的保護(hù)層次，還有許多工作要做。今后一個(gè)時(shí)期將重點(diǎn)做好以下工作：
一是加大對(duì)《若干規(guī)定》的宣傳力度，使科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)和科技人員充分了解《若干規(guī)定》的激勵(lì)內(nèi)容和政策界限，積極利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律武器保護(hù)國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果，切實(shí)發(fā)揮政策的激勵(lì)作用。
二是結(jié)合國(guó)家科研計(jì)劃管理制度改革，根據(jù)《若干規(guī)定》的精神，修改和完善各級(jí)各類科研計(jì)劃管理辦法，增加有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)要求和管理職責(zé)，制定科研項(xiàng)目合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范條款，在立項(xiàng)審查和項(xiàng)目驗(yàn)收中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)，同時(shí)積極跟蹤調(diào)查實(shí)踐中科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)狀況，在計(jì)劃管理中形成一套完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和監(jiān)督體系。
三是指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門管理人員，形成研究開(kāi)發(fā)人員與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。進(jìn)一步監(jiān)督落實(shí)對(duì)成果完成人給予報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)的政策，保障成果完成人的合法權(quán)益，提高科技人員成果轉(zhuǎn)化的積極性。
四是結(jié)合國(guó)家科研計(jì)劃的實(shí)施開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究。充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，堅(jiān)持科研計(jì)劃項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的高起點(diǎn)和技術(shù)路線最優(yōu)化，避免科研工作的重復(fù)。
通過(guò)上述措施，切實(shí)大幅度提高我國(guó)科研計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量，提升科研計(jì)劃項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新的層次，為提高國(guó)家科技經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力服務(wù)。
來(lái)源：科技部 日期：2002年05月21日
